简   报

第7期 

光明乳业党委工作部编                       2018年8月24日 

围绕“三个建设”，提升管控效率

为深入学习贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，根据公司党委的要求，法务部自3月以来全面开展“大讨论、大反思”活动，汇报成果如下。

一、制定“三个建设”，强化“四项素质”

法务部以“遵规定、守规范、行规则”三规教育为出发点，思想充分重视，三规教育先行。严肃纪律，同时鼓励创新和变革，建立无私心的容错机制。将“问题导向”作为活动的基本工作方向——借活动东风，认真反思；对标先进，寻找路径，谋划变革。紧跟公司改革转型发展步伐，内部高效协同，外部竞争有力，风险管控有效，将法务工作与公司发展需求相结合，助推公司高质量发展。

法务部大讨论、大反思活动围绕“三个建设”开展。第一，全面加强作风建设。坚强的执行力是胜利保障，全体法务人员应严守工作规范，严守岗位职责，严格工作程序，真正体现垂直管理的看齐意识、纪律意识，同舟共济的责任意识、全局意识。严格考核，赏罚分明，施行轮岗制度、淘汰制度、破格提拔制度。第二，全面加强能力建设。坚实的个人能力是团队的基础，全员应着力提升法律专业能力，认真学习法律法规及公司规章制度，学好规矩，用好规矩；提升沟通协调能力，人品要正，情商要高；提升业务把控能力，要将法务管控要求建立在对业务模式的透彻理解上；提升解决问题的能力，专业性和灵活性统一，要成为解决问题的专家。第三，全面加强体系建设。实现法务工作目标，还要依靠体系建设。体系是规范，体系是保障。未来应着力形成法务管理体系，服务与管控并重，合法与合规并举。以法为本，保驾护航。全面建立法律支持服务体系和法律风险管控体系两大体系。

法务部要求全体法务人员结合活动学习实践，从自身出发，强化“四项素质”——主动、专业、务实、规范，积极主动促进自身转变。第一，主动，主动就是可控，工作要由被动性向主动性转变；第二，专业，形成系统化思维，管控由碎片化向体系化转变；第三，务实，注重管理精细化，由粗放向精细转变；第四，规范，牢固规矩意识，由随意性向规范性转变。

二、建立电子合同体系，规范优化合同管理

自法务部制定下发《关于开展“大讨论、大反思”活动的行动方案》以来，经过动员会议，汇总各单位第一阶段学习成果，讨论形成“三个建设”、“四项素质”等纲领要求，明确各项具体工作责任主体，并赴“金光集团APP”对标学习，然后全体法务人员根据活动要求认真反思，按计划落实各项改进措施。截止目前，公司法务条线在大讨论、大反思活动中取得以下成果。

1、对标先进单位，试点先进管控技术

对标“金光集团APP”法务部学习过程中，我们发现其法务管理水平较高，已经形成了严谨、完备的合同管理体系、授权管理体系等风控管理体系。各个管理体系充分利用电子化、信息化技术，流程清晰，责任明确，也降低了管理成本。

结合自身管理实践，法务部着手调研电子合同项目。“电子合同”即基于第三方电子认证服务机构提供服务之电子合同签证体系，在合同签约时产生符合《电子签名法》规定要件的数据电文及电子签名，并以此构成具备完整法律效力的合同文本。应用新技术后合同不再需要纸质文本，可在技术上杜绝“阴阳合同”等情形，还将大大降低管理成本。

以常温营销中心的年度《经销合同》签约流程为例，当前流程为：

客户→大区文员→OA审批→大区文员邮寄营运部→常温法务复核纸质文本→总部法务盖章→营运部交合同管理员归档→另一份邮寄大区文员交客户

应用新技术后流程为：

客户→线上一步完成审批、盖章、归档（电子合同系统嵌入OA）

合同流转流程中，合同纸质文本通常往复邮寄，流转繁复。以常温营销中心为例，大区文员、总部营运和合同管理员三岗位专人“伺候”《经销合同》纸质文本，成本高，错漏多。2017年度常温营销中心邮费达170万之巨，其中不乏合同邮递往来费用。法务将在下半年度试点，以期实现降本增效，提高管控水平之目的。

2、夯实基础重实效，挽回损失重落实

对标学习中，“金光集团APP”对应收账款的管理颇具特色。应收款到达一定期限后，催收工作的考核责任由销售部转移至法务部。通过考核机制明确权责，根治了企业经营中常见的“呆账、老账无人负责”情景。

经上级领导指示，法务牵头启动应收账款集中清理项目。法务、财务、审计抽调人员成立项目工作组，对约1.18亿元超期应收款进行集中清理，力求挽回部分损失，并确保坏账核销工作严格合规，无瑕疵，无风险。目前看，此项工作账龄长、分布广、金额大，工作难度较大。其中最长账龄已有20年以上，业务经手人几经变迁，或呆滞账目无人负责；涉及客户4600余家，覆盖电商营销中心以外各个单位；核销金额较大，容易引起证券市场、国资监管和税务监管等方面对核销合规性的关注、质疑、挑战。

后续，法务将与各条线稳步推进此项工作。积极催讨，力争为公司挽回损失；合规处置，为公司改革前行夯实基础。

3、加强能力建设，维护公司知识产权

地方小型企业仿冒知名产品包装，推出“山寨产品”的情况屡见不鲜。这些“山寨产品”往往利用执法实践中的模糊地带，违法成本低，维权成本高。就此，法务部认真反思，启动“产品包装预先保护机制”：通过知产管理的专业法律程序，对核心产品事前申请外观设计专利或包装图案版权，为光明系列产品着手构筑坚实的知识产权“法律壁垒”。

此项工作是法务部知产管理体系中重要一环，亦是由事后处置向事前预防过渡的重要一步。自此，知产管理主动性大大加强，管理体系更趋完备。针对“山寨产品”的维权成本降低，除“向当地工商机关投诉”这一传统途径外，后续救济的法律手段更为多元化，积极有效维护公司利益。

4、工商事务明确意见，补强风险管控体系

5月28日法务部发出2018年第1号法律意见书，就工商事务规范管理明确意见。因历史原因，公司各级子、分公司繁多，董事、监事、法定代表人变化后往往不能及时变更工商档案，为正常经营带来风险。就此，法务部对工商事务的归口管理、协作规则、工作要求明确意见，积极主动确保各级子、分公司经营、存续的合法性。此外，就人力资源等部门重要岗位人事变更文件与工商变更的衔接，法务亦提出建议。

工商事务的规范管理工作亦属法律风险管控体系的一环。未来，法务将持续关注法律意见的落实情况。

三、问题及思考

1、制度建设落后，管控主动性不足

制度化建设本质上是确保党委、经营层集体决策能够有效落实的工作机制。我们在管理实践中发现，制度建设集中暴露两类问题：一类是“制度缺位”：无制度无流程，或者制度流程未及时更新，执行中无人理会；还一类是“僵化执行”：有制度有流程，但工作实践中被人为的机械的去理解，极其僵化的执行。

针对“制度缺位”，我们在反思：不建立执行规范，执行者能否确保自己的执行结果与上级决议严格一致？执行者是否应当自主制定执行规范并主动接受职能部门的监管？

针对“僵化执行”，我们在反思：抱残守缺，对公司制度机械理解，遇到问题则任由矛盾积累、发酵——这样执行模式是否真正理解了党委、经营层的决议？是否在思想上、行动上与上级保持真正一致？

从法务部履行风险管控职能的角度，控制节点管理前移是基本方向——从事后补救，到事中控制、事前预防。但是，不形成制度化的管理体系，不培养制度化的执行文化，任何监管部门的事中、事前风险管理，必然会遇到权责不清、流程不明的结构性矛盾。只能就事论事的去全力补救，难以形成合规执行、有效监督管理体系。

结合公司经营实践，我们认为构建制度化管理体系，培养尊重制度的执行文化，是针对“权责不清、流程”这些矛盾的有益尝试：制度形成的过程，是对上级决议理解、分析和作出工作规划的过程；制度执行的过程，是执行能力的体现；制度监督的过程，是监管者行使职能的过程；制度修改、迭代的过程，是决议者、执行者与监管者共同反思、修正的过程。

2、管控技术落后，管控效率低下

目前管控效率低、管控技术落后体现在两个方面：其一，沉湎于低水平重复劳动，缺乏思考、解决问题的能力，或者工作缺乏主动性；其二，囿于管理资源，没有应用创新的管理技术。针对“低水平重复劳动”的现象，未来应加强人员培训和团队教育，鼓励思考、奖励思考，多设计一些简洁、实用的管控流程，多设计一些好用、易用的法律文本。法务用“聪明办法”、“懒办法”去完成工作的，应当鼓励；用“笨办法”、“累办法”去对待工作的，即使完成了也要提醒，甚至批评。方向明确后，相信随着团队成员能力的逐步提升，这一问题可以逐步改善。

针对管理技术创新的问题，下半年度法务部将启动“电子合同”试点，对于标准模板的格式合同采用电子签约模式，不再产生纸质文本，以期完善管控，降本增效。

3、自身能力不足，团队尚需锤炼

“服务与管控并重”是法务条线的工作方向。只强调服务则偏于“罔”，丢掉了专业性，失去原则性，法务工作必定方向不明；只强调管控则偏于“殆”，为管控而管控，本末倒置，徒劳无益。

法务岗位具有一定特殊性。既是技术岗，强调专业能力；又是管理岗，强调协调能力。总体而言，我们的团队尚显年轻、稚嫩：有的专业性不足，遇到疑难一味退让，丧失原则；有的过分鲁直，视野狭隘，思维片面。未来需要继续锤炼，平衡好“服务”与“管控”的关系，行事有度。

综上，法务部开展的“大讨论、大反思”活动，既是对上级要求的落实和呼应，又是对自身工作的审视和反省。活动中，法务部认真践行“三规”教育要求，明确“问题导向”的基本方向，全面落实活动要求，产生了一批活动成果。未来工作中，法务部将秉持“大讨论、大反思”活动精神，主动作为，持续提升管控能力，为公司经营保驾护航。